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  上证报中国证券网讯 据证监会官网9月3日新闻,为进一步增强从业职员治理,完善从业职员治理系统,健全证券基金谋划机构内部治理和外部约束机制,证监会决议自克日起开展增强证券基金谋划机构从业职员治理专项事情。

  近年来,证监会连续完善证券基金谋划机构从业职员治理机制,严酷从业职员任职治理,增强从业职员行为羁系,强化事后追责问责,取得起劲效果,从业职员重大违法违规情形显著削减。但随着证券基金谋划机构数目不停攀升,从业职员数目快速增多,从业职员治理难度进一步加大,道德风险隐患有所增添。本次专项事情根据“增强羁系执法力度、压实公司主体责任、强化行业自律治理”的思绪,重点从以下三个方面开展事情:一是增强羁系执法,优化羁系手段。制订并优化相关制度规则,强化对治理类焦点职员和要害岗位焦点职员职业道德约束,增强对道德风险高发领域的监控检查,严酷穿透式羁系和全链条问责,罚必双罚,提高违法违规成本,对从业职员发生重大道德风险的公司,在分类评价中予以考量。二是压实机构主体责任,增强职员治理。督促行业机构完善公司治理系统,健全公司内部控制和考核制度,自觉夯实文化建设基础,搭建笼罩全员的内部问责机制,优化激励审核机制,确立长周期审核评价系统和收入分配机制。三是强化行业自律,形成外部约束。指导证券业协会、基金业协会进一步完善自律规则制度,增强职业道德培训教育,确立声誉风险约束机制,健全执业质量评价系统。

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